NOMBRE DEL CARGO:  Oficial de Cumplimiento

OBJETIVO DEL PUESTO

Verificar el cumplimiento de los aspectos legales y de sostenibilidad, así como realizar la investigación correspondiente sobre clientes externos, personal administrativo y proveedores, conforme a las leyes y reglamentos aplicables, con el fin de garantizar la ejecución de las obligaciones impuestas por las distintas entidades públicas y privadas.

FUNCIONES DEL PUESTO

• Realizar investigaciones y análisis sobre antecedentes financieros, comerciales y de reputación de clientes, proveedores y colaboradores, para prevenir riesgos asociados a lavado de dinero, financiamiento del terrorismo y otras actividades ilícitas.
• Evaluar y calificar el nivel de riesgo de clientes, proveedores y colaboradores, con base en su perfil económico y financiero, para definir acciones de mitigación según las políticas de cumplimiento.
• Emitir reportes, alertas o análisis en caso de incumplimientos normativos o detección de operaciones inusuales, para informar oportunamente a la administración o autoridades competentes.
• Coordinar y brindar capacitaciones al personas operativo y administrativo en temas de prevención de lavado de dinero, financiamiento del terrorismo y cumplimiento normativo, con el fin de mantenerlos actualizados en las leyes y reglamentos vigentes.
• Verificar que los procesos internos cumplan con los estándares de cumplimiento normativo establecidos por la legislación nacional e internacional, así como por los lineamientos internos de la organización, para garantizar que las mismas se ajuntes a las necesidades de las operaciones. 
• Asesorar a áreas comerciales y operativas en la implementación de procedimientos y controles, para prevenir incumplimientos regulatorios. 
• Gestionar y actualizar expedientes de clientes y proveedores sujetos a verificación especial, asegurando el resguardo y trazabilidad de la información. 
• Dar seguimiento al cumplimiento de temas ambientales, laborales, de salud y seguridad ocupacional, en coordinación con las áreas responsables, con el fin de estar en  línea con las exigencias legales vigentes.
• Realizar auditorías internas o revisiones documentales, para validar el cumplimiento de normas institucionales, incluyendo leyes locales, políticas corporativas y estándares éticos.
• Elaborar reportes periódicos e informes de cumplimiento para la alta dirección y entidades supervisoras, contribuyendo a la transparencia y responsabilidad corporativa. 
• Cualquier otra atribución relacionada con la naturaleza de sus funciones y aquellas solicitadas por la gerencia inmediata.

JORNADA LABORAL

AMBIENTE FÍSICO DE TRABAJO

UBICACIÓN

DISPONIBILIDAD PARA VIAJAR

Ocacionalmente, según la necesidad del departamento.

NIVEL ACADÉMICO

HABILIDADES TÉCNICAS

EXPERIENCIA LABORAL

• Gobernanza regulatoria: De 1 a 2 años
• Normas y procedimientos cumplimiento legal: De 1 a 2 años 

COMPETENCIAS CORPORATIVAS